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涉嫌财务造假 獐子岛拟被证监会处罚,期指交割

股票入门电子书 股票入门电子书 07月12日 17:24
涉嫌财务造假 獐子岛拟被证监会处罚

因扇贝多次“游走”导致业绩亏损的獐子岛备受市场关注,早在2018年2月9日公司就因涉嫌信息披露违法违规收到了证监会的《调查通知书》,而时隔一年多以后的2019年7月10日晚间,獐子岛公告称于7月9日收到中国证监会下发的(处罚字【2019】95 号)《中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书》。

记者从《事先告知书》中看到,獐子岛涉嫌违法的事实有:涉嫌财务造假,内部控制存在重大缺陷,其披露的2016年年度报告、2017年年度报告、《关于底播虾夷扇贝2017年终盘点情况的公告》和《关于核销资产及计提存货跌价准备的公告》涉嫌虚假记载;披露的《关于2017年秋季底播虾夷扇贝抽测结果的公告》涉嫌虚假记载;涉嫌未及时披露信息的情况。针对上述问题,证监会拟决定:对獐子岛集团股份有限公司给予警告,并处以60万元罚款;对吴厚刚、于成家、唐艳、赵志年、李金良等24人给予警告,并处以3万—30万不等的罚款。

由此可见,经过一年多的调查,关于獐子岛的违规情况终于查明,目前公司收到的还只是《行政处罚及市场禁入事先告知书》,最终结果还需等待证监会下发的《行政处罚决定书》确认,一旦认定上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。如果投资者是在2017年3月21日至2018年1月30日期间买入,并在2018年1月31日卖出或仍持有并曾产生一定浮亏(无论是否解套)的投资者均可发起索赔,只需将姓名、联系电话与交易记录(建议为Excel文件)发送到weiquan@hongzhoukan.com的邮箱,参与由《证券市场红周刊》“民间维权”栏目组织的索赔预征集活动,以维护自身合法权益。广大投资者在获得赔偿前无需支付任何律师费用。

从《事先告知书》中还看到,由于当事人吴厚刚、梁峻、勾荣、孙福君的违法行为情节严重,依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条、第四条和第乌云密布五条第八项的规定,证监会拟决定:对吴厚刚采取终身市场禁入措施,对梁峻采取10年证券市场禁入措施,对勾荣、孙福君分别采取5年证券市场禁入措施,自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

獐子岛除了拟被证监会处罚,2019年上半年业绩还出现亏损的情况。记者从公司7月9日的公告中看到,预计2019年度上半年归属于上市公司股东的股市技术分析实战技法净利润亏损2000万元-2500万元,上年同期盈利1464.66万元。

至此可以看出,獐子岛业绩数次变脸似乎与扇贝游走关系不大,更多是人为因素。接下来,我们仍将持续跟踪相关事件的进展,而符合维权条件的中小投资者,也可以通过相关合法途径积极进行维权索赔。

涉嫌财务造假 獐子岛拟被证监会处罚

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